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宏英智能(001266):上海宏英智能科技股份有限公司2021年度内部操控自我点评陈说


作者:bob综合体育网页版 | 2022-07-03 02:23:37



  依据《企业内部操控根本标准》及其配套指引的规则和其他内部操控监管要求(以下简称“企业内部操控标准系统”),结合上海宏英智能科技股份有限公司(以下简称“公司”)内部操操控度和点评方法,在内部操控日常监督和专项监督的基础上,咱们对公司到2021年12月31日(内部操控点评陈说基准日)的内部操控有用性进行了点评。

  依照企业内部操控标准系统的规则,树立健全和有用施行内部操控,点评其有用性,并照实发表内部操控点评陈说是公司董事会的职责。监事会对董事会树立和施行内部操控进行监督。司理层担任安排领导企业内部操控的日常运转。公司董事会、监事会及董事、监事、高档办理人员确保本陈说内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或严峻遗失,并对陈说内容的实在性、准确性和完好性承当单个及连带法律职责。

  公司内部操控的方针是确保运营办理合法合规、财物安全、财务陈说及相关信息实在完好,进步运营功率和作用,促进完成发展战略。因为内部操控存在的固有局限性,故仅能为完成上述方针供给合理确保。此外,因为状况的改变或许导致内部操控变得不恰当,或对操控方针和程序遵从的程度下降,依据内部操控点评成果估测未来内部操控的有用性具有必定的危险。

  依据公司财务陈说内部操控严峻缺点确认状况,于内部操控点评陈说基准日,不存在财务陈说内部操控严峻缺点。董事会以为,公司已依照企业内部操控标准系统和相关规则的要求在所有严峻方面坚持了有用的财务陈说内部操控。

  依据公司非财务陈说内部操控严峻缺点的确认状况,于内部操控点评陈说基准日,公司未发现非财务陈说内部操控严峻缺点。

  公司自内部操控点评陈说基准日至内部操控点评陈说宣布日之间未产生影响内部操控有用性点评定论的要素。

  公司依照危险导向准则确认归入点评规划的首要单位、事务和事项以及高危险范畴。

  归入点评规划单位财物总额占公司兼并财务报表财物总额的 100%,经营收入算计占公司兼并财务报表经营收入总额的 100%。归入点评规划的首要事务和事项包括:公司办理、安排架构、发展战略、人力资源、企业文化、社会职责、研讨与开发、安全环保、商场开发、客户服务、运转项目办理、工程项目办理、收购办理、资金办理、财务办理、全面预算、出资办理、财物办理、对外担保、法律事务、合同办理、本钱运营、信息办理、内控审计、财务陈说、对控股子公司的管控等。

  要点注重的高危险范畴首要包括:商场竞赛、原材料价格动摇、客户依靠、物资与收购、资金办理、财务办理、安全环保、相关买卖、信息发表等。

  上述归入点评规划的单位、事务和事项以及高危险范畴涵盖了公司运营办理的首要方面,不存在严峻遗失。

  公司董事会依据企业内部操控标准系统对严峻缺点、重要缺点和一般缺点的确认要求,结合公司规划、职业特征、危险偏好和危险接受度等要素,区别财务陈说内部操控和非财务陈说内部操控,研讨确认了适用于本公司的内部操控缺点详细确认标准,并与以前年度坚持一致。公司确认的内部操控缺点确认标准如下:

  以兼并财务报表数据为基准,确认公司兼并财务报表错报(包括漏报)重要程度的定量标准。定量标准以销售收入和财物总额作为衡量标准。内部操控缺点或许导致或导致的丢失与利润表相关的,以销售收入方针衡量,内部操控缺点或许导致或导致的丢失与财物办理相关的,以财物总额方针衡量。定性标准以操控不能避免或发现并纠正账户或列报产生错报的或许性的巨细。

  严峻缺点:一项内部操控缺点独自或连同其他缺点具有合理或许性导致不能及时避免(1)公司董事、监事和高档办理人员对财务陈说构成严峻影响的作弊行为; (2)操控环境无效,或许导致公司严峻违背操控方针;

  (4)陈说给办理层、董事会的严峻缺点在通过合理的时刻后,未加以改正; (5)审计委员会或许内部审计组织对内部操控的监督无效。

  重要缺点:内部操控缺点独自或连同其他缺点具有合理或许性导致不能及时避免或发现并纠正财务陈说中尽管未到达和超越重要性水平、但仍应引起董事会和办理层注重的错报。

  非财务陈说缺点确认首要以缺点对事务流程有用性的影响程度、产生的或许性作断定。

  严峻缺点:假如缺点产生的或许性高,会严峻下降工作功率或作用、或严峻加大作用的不确认性、或使之严峻违背预期方针;

  重要缺点:假如缺点产生的或许性较高,会明显下降工作功率或作用、或明显加大作用的不确认性、或使之明显违背预期方针;

  一般缺点:假如缺点产生的或许性较小,会下降工作功率或作用、或加大作用的不确认性、或使之违背预期方针。

  依据上述财务陈说内部操控缺点的确认标准,陈说期内公司不存在财务陈说内部操控严峻缺点或重要缺点。

  本公司董事会注意到,内部操控应当与公司运营规划、事务规划、竞赛状况和危险水相等相适应,并跟着状况的改变及时加以调整。未来期间,公司将持续完善内部操操控度,标准内部操操控度履行,强化内部操控监督查看,促进公司健康、可持续发展。

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